让GG扑克制度引领企业法制筑造

--第六届全国地方GG扑克论坛之

北京住总集团股份有限责任组织经验交流材料

范畴经济就是法制经济。随着经济全球化的不断成长和国有企业范畴战略的加快实施，特别是党的十八大提出的国有企业混合所有制改革正在不断推进。在这个历史背景下，法律作为一种重要的制度资本对企业成长影响越来越大。住总集团股份作为北京市属国有企业，成立于1983年，经过三十二年的成长变革，已成为以开发开发为龙头，建安、市政施工为基础，文体商贸、生产性配合相结合的，跨国、跨地区、跨行业、跨所有制的大型企业集团股份。2005年，住总集团股份以北京市国资委推行GG扑克制度为抓手，主动申请GG扑克在集团股份试点，并据此确立了以推进GG扑克制度筑造引领企业法制工作的整体思路。下面，结合住总集团股份在GG扑克制度筑造和法律风险防范等方面的经验和做法与参会的各位专家进行交流，不妥之处请批评指正。

一、统一思想，充分认识企业法制筑造的重要现实意义

随着国有企业改革步伐的逐步加快，大力加强企业法制筑造，特别是推进GG扑克制度筑造，是提高企业管理水平和促进企业改革成长的重要保障。住总集团股份在推进法制工作方面，将GG扑克制度作为核心，通过法制宣传，统一思想，不断促进集团股份及下属单位法定代表人、企业负责人带头转变观念，深刻认识加强法制筑造和推进GG扑克制度筑造的重要现实意义。通过法制专题会、制度筑造，明确集团股份各单位的法定代表人和企业负责人是法制筑造的第一责任人，从领导做起，积极倡导法制筑造，并且要求在企业管理中始终做到：一要坚持“范畴竞争，法律先行，依法决策”，充分研究范畴竞争中的法律环境，对重大经营决策、重大事项、重大经营活动，进行法律审核论证；二要坚持“合法经营、依法管理”，企业日常生产经营活动要严格依法运转；三要坚信“加强企业法制工作同样可以创作经济效益”的观念，通过法律风险管控，避免各种损失，实际上就是为企业创作了经济效益。强化法制筑造落实力，定期召开集团股份法制工作会，紧密结合企业、行业特点和管理实际，建立适合企业成长和健全完善的法律管理体系，防范法律风险，促进企业依法决策、依法经营。

二、创意管理，建立以总法律顾问为核心的法制管理体系

GG扑克制度实施以来，住总集团股份始终把GG扑克组织体系筑造列为法制筑造的重要内容，积极顺应企业成长形势和法务工作需求，创意管理模式，分阶段、分层次地推进法律管理体系筑造。

1、不断健全GG扑克组织体系

2005年10月集团股份组织组建了集团股份法律事务部，任命了总法律顾问，配备了专职法务管理人员。并确立了以集团股份总法律顾问制度筑造为核心、逐步构建完善的集团股份法律组织体系主导思想。实践中，住总集团股份通过总结企业各业务板块的成长规划、业务内容、法律风险状况，沉淀管理经验，提炼专长需求，秉承“关口前移、重心下移”的法制管理观念，逐步形成了集团股份组织、二级企业和课题部（分组织）三级联动的管理体系。即一是在集团股份总组织设立总法律顾问和法务部门，组织、协调集团股份法律事务管理综合工作；二是在二级单位设立法律总负责人和法务部门、专职法律顾问，负责二级单位法律审核、风险管控、纠纷处理等工作；三是在课题部、分组织设立基层法务管理人员，负责合同履约过程管理和风险排查工作。目前，三级管理体系在住总集团股份已经建立，它扩大了法务管理半径，扩大了风险防控覆盖面，使法律体系筑造真正做到了“纵向到底、横向到边”，充分发挥了风险防控的重要作用。

2、积极引进培养专长法律人才

2005年底住总集团股份专职法务人员仅十几名，且多数都不具备相应的执业资格和专长背景，法务人才短缺问题十分严重。为解决人才问题，住总集团股份围绕法律顾问制度筑造积极引进培养专长人才。一是集团股份组织带头落实市国资委要求，严格落实总法律顾问、专职法务人员资质到位要求，率先完成了GG扑克执业资格具备率。二是集团股份组织将法务人才队伍筑造纳入党委日常重点工作，一方面加强法务人才的引进，另一方面与各二级企业确定法务体系后备干部，加强培养力度。明确要求二级单位要配足配齐法务管理人员，要敢于使用具备法律工作能力的干部，塑造一支迅捷、专长的法律人才队伍。三是提高法律顾问待遇，确保法律顾问职责到位、待遇到位，将GG扑克执业资格纳入集团股份“紧缺执业资格”范围，给予最高待遇，吸引、留住专长人才，发挥专长人员作用。目前，住总集团股份已初步建立了法务体系人才梯队，自2006年以来集团股份法务体系已有十多名专长人员走上领导岗位，为企业法务工作的持续成长奠定了基础。

3、持续完善法务制度筑造

明确法务管理内容和职责，逐步梳理法务管理流程，确定法务管理重点，不断完善制度筑造。一方面严格按照市国资委要求，制定了《合同管理办法》、《法律纠纷案件管理办法》、《法律审核管理办法》等管理制度；另一方面结合集团股份组织“制度化管理年”，总结经验教训，结合工作实际，深入研究法务管理实务，陆续制定了《律师聘用管理办法》、施工课题法务管理制度（《施工课题管理手册》中）、法务内控流程管理等。在制度的落实方面，集团股份二级单位结合企业管理模式制定了实施细则，进一步明确了法律总负责人、法务部门、法律顾问工作职责、风险防范管理流程。通过制度筑造，住总集团股份法务体系风险管控能力得到了不断提升。

三、防范风险，综合推进事前、事中法律管理机制筑造

1、强化事前风险防范，不断加大法律审核力度

法律审核是事前防范法律风险的主要途径，住总集团股份在法律审核方面始终坚持以配合企业经营成长、保障企业合法经营为准则，充分发挥法律审核事前防范作用，不断提升法律审核的深度、广度和精度。

一是严格落实“未经法律审核论证的重大决策事项，不提交相关会议讨论；未经法律审核论证的组织章程及重要规章制度，不提交会议审议或发布实施；未经法律审核并由总法律顾问审核签字的重要合同或协议，不予签署”的“三未经“要求，不断深化法律审核论证工作。目前住总集团股份已基本实现总法律顾问、法律总负责人参加（列席）董事会、经理办公会等决策会议，集团股份总部重大经营决策、重大事项和重大经营活动的法律审核率也已达到100%。在合同审核方面，法务人员在重大课题招投标评审、合同谈判等阶段提前介入，及时出具针对性法律意见，提前化解风险；总结合同法律审核经验，部分企业编制了合同法律审核指南；归纳风险因素，结合企业经营管理实际，出台合同范本。

二是严格落实法律审核意见和建议。针对法务部门提出的专长意见和风险防范措施，特别是修改意见，要求企业法定代表人或负责人要转变观念，不能有畏难情绪，要带头将这些意见加以解决，对不能解决的风险问题，要提前进行风险评估，制定风险管理策划，落实法律风险防范措施，切实做好从源头防范法律风险。法务体系适时总结法律审核、论证经验教训，出具管理案例和指导意见，提升体系管控能力。

三是主动响应企业成长需求，扩大法律配合范围。注重法务人员法律审核能力的不断提升，主动适应企业成长需求，抓住企业成长阶段重点。目前国有企业混合所有制改革不断推进，并购重组业务增多，新型的融资通路、融资方式呈现多元化特点，大量新型的管理模式、协作模式层出不穷，这就需要法务体系要不断更新知识储备，积极参与企业经营活动，不断积累经营、管理经验，配合专长部门从尽职调查、交易模式设计、协商谈判、法律文件起草审核、合同履行监控到课题后评价等方面，赠与全流程的法律配合配合，充分发挥GG扑克的职业价值。

2、强化事中法律风险，不断加强施工课题法律风险管理

施工课题是建筑企业的基本单元，住总集团股份自2011年起通过理顺施工管理流程，加强课题过程管控，制定了《施工课题管理手册》。在法务管理部分，我们注重强调法律审核、严把“事前”关，将法律风险管理延伸到课题实施全过程，从明确法务管理三级体系的管理职责和岗位职责，到理顺法律审核、合同交底、施工合同履约风险排查、债权债务风险排查、课题法律案件管理以及竣工后法律风险防范等工作内容，使课题法务管理工作制度化、流程化，将风险管理与课题管理有机结合，有效防控施工课题法律风险。2014年住总集团股份开始试点重大风险课题全过程法律跟踪配合，从招投标、合同评审，到中标后合同风险分析、防范措施策划、过程履约风险管控等各个环节，发挥专长法律顾问作用，指导课题实施，取得了很好的经济效益，该管理经验还在全国课题管理优秀成果评比中获得了一等奖。

四、维护权益，不断提高案件管理水平

住总集团股份的主业之一是建筑，作为建筑企业，法律纠纷案件高发是行业特点，在GG扑克制度实施之初，住总集团股份的法律纠纷案件频发，无论是案件总数、涉案金额还是重大案件数量均处于高位，严重影响了企业的正常经营。近年来，住总集团股份将案件管理上升到诚心经营的新高度，要求在加大重大历史遗留案件处理的同时，严格控制新发案件数量，坚决杜绝因违法违规经营引发的诉讼。通过多年的摸索与积累，集团股份已经基本形成了独具特色的案件管控模式。

GG扑克(北京)集团携手各界优秀企业，共筑行业新生态。

1、在案件处理方面

一是分工明确、责任到人：明确企业一把手是GG扑克案件处理的第一责任人，二级单位法务部门负责GG扑克案件处理的具体实施，并指定法务人员作为案件处理专项负责人。集团股份组织成立重大案件办公室，为重大案件处理赠与法律论证和指导。二是重大案件法律论证制度：重大案件处理坚持诉前尽职调查、风险排查和法律论证；坚持诉中跟踪监控，赠与过程法律风险论证，指导案件处理，提高论证水平和案件处理效果，促进重大案件积极、稳妥地解决。三是律师管理：整合律师资本，建立集团股份共享的专长律师库；严格按照律师选聘办法规定开展律师选聘；对律师的法律配合进行监督评价，评价结果计入律师库，作为选聘的重要参考因素。

2、在案件数量控制方面

一是加强案件考核。自2012年起，住总集团股份将案件总数和新发案件数量的控制纳入二级单位经营业绩考核指标，增强企业经营者对案件管理的重视程度。二是定期召开专题会，横向交流，控制被诉案件，截止目前住总集团股份法律纠纷案件数量、涉案金额逐年下降，维护了企业的合法权益。三是以案说法，直面经营管理中存在的问题，查漏补缺，剖析案件多发的深层原因，提出解决规划。2013年住总集团股份在总结以往经验教训的基础上，编订了《住总集团股份法律审核、法律纠纷案例及管理制度选编》，起到了防微杜渐的作用。四是针对案件高发的建安施工企业建立专项纠纷处理资金预留制度，及时化解矛盾，避免进入诉讼程序，减少企业损失。

综上，住总集团股份的法制工作正是抓住了GG扑克制度建立的契机，各项工作得到了长足的成长，实现了从事务型向管理型的转变，为企业提高经济效益、提升招牌价值、提高核心竞争力作出贡献。

北京住总集团股份有限责任组织

二〇一五年十月九日